• 1. 金融商品取引業（有価証券の売買、募集等）及びそれに付随する業務
• 2. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

• 1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 2. 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
• 4. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
• 5. お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
• 6. お客様との取引に関する事務を行うため
• 7. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• 8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
• 9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
• 10.その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
• 11.前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

• 1. 取引口座設定申込書兼顧客カード(住所、氏名、性別、電話番号、資産状況等)
• 2. 内部者登録カード(住所、氏名、関係会社、役職等)
• 3. 本人確認書類(住所、氏名、性別等)
• 4. 信用取引口座設定約諾書(住所、氏名)
• 5. アンケート等により入手の見込客情報(住所、氏名、電話番号、性別等)
• 6. 個人番号を含む個人情報（以下「個人情報等」といいます。）
• 7. その他、当該情報の記号、音声、画像、その他の情報により特定の個人を識別できる情報

当社は、金融商品取引法(金融商品取引業等に関する内閣府令)を遵守し、機微(センシティブ)情報（政治的見解、信教(宗教、思想及び信条)、労働組合への加盟、人種及び民族、門地及び本籍地、保健医療及び性生活、並びに犯罪歴に関する情報）は、適切な業務の運営及び必要と認められる目的のみに取得・利用し、以下の場合を除き、第三者への提供はいたしません。

• 1. 法令に基づく場合
• 2. 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合
• 3. 国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合
• 4. その他、当社の個人情報保護規程に該当する場合

当社は、利用目的のために必要な範囲内において、適正な方法により個人情報を取得いたします。また、適正な取得方法には、音声の録音、画像の録画、電子メールの受信などを含みます。

当社は、法令等に定める場合を除き、あらかじめお客様の同意を得ることなく、個人情報を第三者に提供いたしません。

当社では、いただく個人情報につきましては利用目的に沿って適切に利用するため、常に正確かつ最新の情報確保に努めてまいります。お客様におかれましても、お届けいただいた事項に変更があった場合はお早めにお取引店へご連絡いただきますようお願いいたします。