あかつき証券の投資一任サービス ファンドラップ AXIS

本サービスのリスクについて

ファンドラップ AXISは、8種類の専用の投資信託（以下、「投資対象ファンド」といいます。）への投資により運用を行うため、次のような要因により運用資産の時価評価額は大きく変動する可能性があります。
したがって、お客様の投資元本は保証されているものではなく、これを割り込むことがあります。
投資対象ファンドは、外国金融商品市場に上場している投資信託(ETF)を組み入れることにより運用を行いますので、金利水準、株式相場、不動産相場、商品コモディティ相場等の変動による組入有価証券の値動きおよび為替相場の変動等に伴い、投資対象ファンドの基準価額も変動します。これらの要因により、投資対象ファンドの基準価額が下落し、損失が生じるおそれがあります。
また、投資対象ファンドに実質的に組み込まれた株式や債券等の発行者の倒産や信用状況等の悪化により、投資対象ファンドの基準価額が下落し、損失が生じるおそれがあります。

税金等について

ファンドラップ AXISは、個人のお客様のみご利用いただけるサービスであり、売却益（譲渡所得等）は申告分離課税の対象として、通常の公募株式投資信託と同様に20.315％（所得税および復興特別所得税15.315%、住民税5%）の税率で課税されます。
本サービスの投資一任報酬は、必要経費として算入が可能です。また、本サービスの預り区分が「特定口座（源泉徴収あり／なし）」の場合、特定口座内の譲渡損益と通算いたします。
本サービスの預り区分が 「特定口座（源泉徴収あり）」の場合、その他の特定預りのお取引と合算した結果、売却益（譲渡所得等）が生じた場合には、お客様に代わってあかつき証券が納税を代行いたしますので、原則として確定申告は不要です。
本サービスの預り区分が「特定口座（源泉徴収あり）」以外の場合、その他のお取引と合算した結果、売却益（譲渡所得等）が生じた場合には、原則として確定申告のうえお客様ご自身での納税が必要となります。確定申告により配偶者控除や扶養控除、国民年金保険料や後期高齢者の医療費窓口負担割合の判定等に影響する場合がありますのでご注意ください。なお、詳細につきましては、税理士等の専門家にお問い合わせください。

ご留意事項

あかつき証券及び金融商品仲介業者とお客様の利益が相反する可能性について

ファンドラップ AXIS（以下、「本サービス」と言います。）のお取引に関し、以下の事項があることにより、あかつき証券及び金融商品仲介業者とお客様の利益が相反するおそれがあります。

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  あかつき証券は、お客様が負担する投資一任契約に係る報酬年率1.87％（税込）のうち、年率1.595％（税込）を株式会社FOLIOから受領します。また、あかつき証券は、お客様が間接的に負担する本サービスの投資対象ファンドの信託報酬年率0.1606％（税込）のうち、販売会社分として年率0.11％（税込）を委託会社であるSBIアセットマネジメント株式会社より受領します。これらは、本サービスに関するコンサルティング、投資一任口座の管理、購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付および事務手続き等の対価です。
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  あかつき証券の委託を受けた金融商品仲介業者において、あかつき証券がFOLIOを代理して行うお客様と株式会社FOLIOとの投資一任契約締結について、お客様とあかつき証券の媒介を行った場合、金融商品仲介業者は、あかつき証券が配分を受ける投資一任契約に係る報酬のうち、年率1.10％（税込）を受領します。これは、本サービスに関するコンサルティングおよび購入後の情報提供等の対価です。詳しくは、金融商品仲介業者より説明いたします。
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  金融商品仲介業者と本サービスの運用会社、投資対象ファンドの委託会社または所属金融商品取引業者であるあかつき証券（以下「運用会社等」といいます。）に資本関係がある場合、金融商品仲介業者が本サービスの契約締結について、お客様とあかつき証券を媒介することで、資本関係がある運用会社等の収益となることによりグループ全体の利益となります。また、金融商品仲介業者の役職員が運用会社等の役職員を兼職するなど人的関係がある場合、金融商品仲介業者が本サービスの契約締結について、お客様とあかつき証券を媒介することで人的関係がある運用会社等の収益となります。運用会社等との資本関係・人的関係がある場合は、金融商品仲介業者より詳細を説明いたします。
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  金融商品仲介業者の役職員または特定の部署に対する業績評価上、本サービスの販売実績が他の投資一任サービスの販売実績より高く評価されることがある場合、金融商品仲介業者の営業員は本サービスを他の投資一任サービスより優先して推奨・販売する動機が生じ得る立場にあります。営業員に対する特別の評価がある場合は、金融商品仲介業者より詳細を説明いたします。